Były doradca finansowy Bay Area został oskarżony w związku z domniemanym programem 9,5 miliona dolarów Ponzi, powiedział w poniedziałek Departament Sprawiedliwości USA.
Wielkie jury federalne oskarżyło 77-letniego Edwina Emmetta Lickiss Jr. o jedno oszustwa z drutu i jedną liczbę prania pieniędzy za rzekome oszukanie co najmniej 50 inwestorów ofiar.
Departament Sprawiedliwości powiedział, że w latach 1998–2024 Lickiss – doradca finansowy w Danville i Alamo – był właścicielem i prowadzeniem Foundation Financial Group, firmy, która świadczyła usługi inwestycyjne inwestorom w Północnej Kalifornii, Idaho i w całym USA
Departament powiedział, że Lickiss był zarejestrowanym brokerem do 2014 r., Kiedy to Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego zawiesił licencję swojego brokera, ale rzekomo kontynuował pozyskiwanie inwestycji od inwestorów do września 2024 r.
Akt oskarżenia twierdzi, że Lickiss powiedział inwestorom, że zainwestuje ich pieniądze w obligacje rządowe i inne produkty finansowe, twierdząc, że ma wyłączny dostęp do obligacji, które płaciły wysokie stopy zwrotu, w tym stawki wyższe niż 20%. Akt oskarżenia twierdzi, że Lickiss opisał obligacje jako „bezpieczne, bezpieczne i wolne od podatku” i fałszywie twierdziło, że można je w dowolnym momencie wymienić.
Ale zamiast inwestować fundusze zgodnie z obietnicą, akt oskarżenia twierdzi, że Lickiss wykorzystał pieniądze inwestorów na przeprowadzenie programu Ponzi i płacenia innym inwestorom, a także za wydatki osobiste, w tym wypłaty gotówki, remonty domów, podróży i samochodów, kredytów hipotecznych i kredytowych. Akt oskarżenia twierdzi, że Lickiss uzyskał co najmniej 9,5 miliona dolarów od nie mniej niż 50 inwestorów.
W ramach programu Lickiss rzekomo udzielił fałszywych weksli przedstawiających warunki inwestycji, dokonał płatności u ofiar, aby uniknąć podejrzeń i nie ujawnił, że licencja jego brokera została zawieszona w 2014 r., A później przegrana w 2016 roku.
Departament Sprawiedliwości stwierdził, że akt oskarżenia wielkiego jury został złożony 17 lipca i nieopukowany w poniedziałek.
Pierwszy występ Lickissa odbywa się we wtorek w San Francisco. Opłata za oszustwo związane z drutem ma maksymalnie 20 lat więzienia i grzywnę w wysokości 250 000 USD, podczas gdy opłata za pranie pieniędzy ma 10 lat więzienia i grzywnę w wysokości 250 000 USD, powiedział Departament Sprawiedliwości.
Lickiss stoi również w obliczu działań związanych z egzekwowaniem prawa amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w północnym dystrykcie Kalifornii.
